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保代走過十年從起初的609人到目前的22

2019-11-08 23:23:22来源:励志吧0次阅读

保代走过十年:从起初的609人到目前的2241人 队伍壮大 辉煌难再

2014年10月15日,中国证券业协会站公布《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》和《2014年保荐代表人胜任能力考试公告(第2号)》,从报考条件、考试科目等方面对于保代考试进行了大幅调整,今年12月份的保代考试就将遵循新规 2013年1月份,史上最严财务大核查打响发令枪同年5月份,证监会宣布对万福生科的保代处以30万元罚款,撤销保代资格、证券从业资格;三个月后

编者按:一支609人的队伍,十年时间,约100人离开、400人辗转,85人坚守这支队伍由首批保代组成,如今这支队伍已经壮大到2241人,首批保代约占全国保代数量的22%,今年距离他们开始从业已经过去了十年十年间,约400人跳槽,这个数量在人才流动频繁的证券行业不算稀奇不过,有85位保代一直在“老东家”任职,从未跳过槽,并且用十年的时间丰富了自己的履历

今年IPO重启,首批保代也“重出江湖”,在今年以来上市的项目中留下自己的亲笔签名,参与了35单已上市企业的保荐工作,占到新股数量的38%,可见,姜还是老的辣本期《证券业》就来翻一翻首批保代的十年日记,并听听他们的心声

近日,保代考试规则调整的消息再次将人们的视线拉回保代行列,保代圈的大事小情总是颇受业内关注而今年对于保代,尤其是首批保代来说,很有纪念意义

自2004年至今,我国实施证券保荐制度已有十年也就是说,还在坚守保代工作的首批保代们在今年迎来了自己从业十周年的“纪念日”

《证券》根据首批保代名单以及证券业协会、证监会站公布的信息统计发现,609名首批保代中,目前能查到相关信息的已经不足500人十年间,有近400人跳过槽,跳槽次数超过3次的保代有至少90人同时,也有85名首批保代在十年间,一直供职于“老东家”,从未跳过槽而时间回报给他们的是丰富的履历

85名首批保代

十年间未跳槽

2004年4月30日,有609人获得保代资格,成为国内首批保代十年时间过去了,目前在证券业协会或者证监会站能查到相关信息的首批保代不足500人

据不完全统计,十年间,有近400人跳过槽,跳槽次数超过3次的保代有至少90人

然而,还有一批人,从拿到保代资格到目前为止,依旧供职于“老东家”根据首批保代名单以及证券业协会、证监会站公布的信息统计发现,共有85位首批保代,在十年间从未跳过槽

这85名保代目前在26家券商任职其中, 海通证券有13位、中信证券有11位、国信证券有8位、申银万国有8位、招商证券有6位另外,东吴证券、宏源证券、平安证券等等也在其中

两位首批保代

十年揽10单首发项目

根据证监会站公布的信息不完全统计发现,这85位保代虽然在“保荐代表人变更记录”一栏中均为空白,但在“具体负责的项目列表”一栏中,履历十分丰富总体来说,这85位保代基本都负责过2单以上首发项目,另外也不乏一些增发、非公开、配股等项目

有两名首批保代在十年间做了10单首发项目一位是来自国元证券的王晨,10单项目中有3单项目还在持续督导期间,1单项目撤回,1单项目不予核准除此之外还有1单非公开项目

另外一位是来自兴业证券的王廷富十年间,负责的10单首发项目中,有1单被撤回另外,他还负责了1单增发项目

除此之外,国信证券的张剑军负责了9单首发项目另外,招商证券的杨梧林、申银万国的金碧霞、平安证券的周强、海通证券的周晓雷、章熙康以及顾峥、东北证券的王静波、梁化军,这8位保代在十年间均负责了7单首发项目,成绩同样优秀

不过,这85位保代中,有两位保代在“监管信用列表”留下了印记其中一位被罚“9个月内不受理保荐代表人负责的推荐”,证监会给出的违规事项是“发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑百分之五十以上;对发行人刊登招股说明书前营业利润出现较大幅度下滑的事项,未向我会书面说明,也未督促发行人在招股过程中作相应的补充说明”另外一位保代因“擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书”而被出具警示函

报考门槛降低

保代再面临“贬值”困境

证监会站信息显示,目前国内有记录的保荐代表人为2241位,这其中首批保代占约22%事实上,包括首批保代在内,随着2012年“2+2”模式的实施,以及后来多家券商取消保代津贴等原因,保代的含金量也在下降而此次保代报考门槛的降低,很有可能加速保代“贬值”

10月15日,中国证券业协会站公布《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》和《2014年保荐代表人胜任能力考试公告(第2号)》,从报考条件、考试科目等方面对于保代考试进行了大幅调整,今年12月份的保代考试就将遵循新规

其中尤其引人关注的是,报考门槛大幅降低按照新规,完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试而此前,参加保代考试,必须要满足“投行相关业务在职正式工作人员+两年投行业务经历”的条件

也有资历老的保代认为:“过去几年,保代考试通过率甚至都不到10%,虽然报考门槛降低,但是想真正进入这个圈子并且成为保代,难度依旧没有降低”

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